第三章 研究過程

發(fā)布日期：2015-04-10來源：本站編輯：張?zhí)m

[摘要]

　　3.1 進度計劃

　　(一)構(gòu)建準(zhǔn)備階段：2010年4月20日～2010年5月25日

　　主要任務(wù)：建立組織領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)，明確工作職責(zé)，加強體系建設(shè)實施規(guī)劃與宣傳。

　　(二)風(fēng)險識別階段：2010年5月26日～2010年6月30日

　　主要任務(wù)：各部門完成《風(fēng)險事件(案例)統(tǒng)計表》、《風(fēng)險信息收集表》。

　　(三)風(fēng)險評價階段：2010年7月1日～2010年7月30日

　　主要任務(wù)：確定公司《風(fēng)險事件(案例)統(tǒng)計表》、《風(fēng)險信息收集表》，并組織進行公司風(fēng)險因素評價。

　　(四)風(fēng)險應(yīng)對階段：2010年8月1日～2010年9月15日

　　主要任務(wù)：完成風(fēng)險管控清單。

　　(五)風(fēng)險預(yù)警階段：2010年9月16日～2011年5月

　　主要任務(wù)：對風(fēng)險進行動態(tài)有效監(jiān)控，各部門應(yīng)針對重大和較大風(fēng)險，確定適宜的風(fēng)險預(yù)警指標(biāo)及預(yù)警區(qū)間

　　(六)風(fēng)險信息系統(tǒng)設(shè)計階段：2011年6月-2012年12月

　　(七)系統(tǒng)測試、運行與持續(xù)改進階段：2013年1月-2013年12月

　　3.2 實施過程

　　(一)準(zhǔn)備階段：

　　2010年5月，及時轉(zhuǎn)發(fā)中交股份有關(guān)風(fēng)險管理辦法與考核評級辦法，加強學(xué)習(xí)，統(tǒng)一思想。將《路橋建設(shè)全面風(fēng)險與內(nèi)部控制管理2010年工作計劃與實施方案(征求意見稿)》發(fā)送給公司領(lǐng)導(dǎo)與各部門負(fù)責(zé)人，加強準(zhǔn)備階段的宣傳。召開專題討論會，成立路橋建設(shè)全面風(fēng)險管控領(lǐng)導(dǎo)小組，討論通過《全面風(fēng)險管控2010年工作計劃與實施方案》，并修訂發(fā)布，各二級公司也陸續(xù)成立風(fēng)險管理機構(gòu)。

　　(二)風(fēng)險識別階段：

　　2010年6月—7月份各部門完成《風(fēng)險事件(案例)統(tǒng)計表》、《風(fēng)險信息收集表(初稿)》;8月3日由組織各部門開展對各部門報送《風(fēng)險事件(案例)統(tǒng)計表》、《風(fēng)險信息收集表(初稿)》的初審，并提出修訂完善意見。8月3日—8月15日，各部門根據(jù)修改意見完善風(fēng)險案例表和統(tǒng)計表，并報由各主管領(lǐng)導(dǎo)審閱后報送監(jiān)督審計部整理匯總。

　　(三)風(fēng)險評估階段：

　　2010年10月8日，組織召開公司領(lǐng)導(dǎo)與各部門負(fù)責(zé)人參加的風(fēng)險管理公司評審會，確定《風(fēng)險事件(案例)統(tǒng)計表》、《風(fēng)險信息收集表》，并確定2010年風(fēng)險管控重點。

　　(四)風(fēng)險預(yù)警階段與應(yīng)對階段：

　　2010年10月份，各部門針對公司評審會確定的2010年風(fēng)險管控重點，對風(fēng)險因素所涉及的管理制度、流程等文件進行評價，判斷現(xiàn)有制度和流程對風(fēng)險因素管控的充分性和有效性，組織整理風(fēng)險應(yīng)對措施。參加北京市證監(jiān)局組織的內(nèi)部控制應(yīng)用指引培訓(xùn)，與各部門進一步溝通，進一步完善風(fēng)險管控構(gòu)建方案。2011年上半年，與各相關(guān)部門溝通，重新評估確定了各部門2011年度關(guān)鍵風(fēng)險，各部門針對關(guān)鍵風(fēng)險，確定適宜的風(fēng)險預(yù)警指標(biāo)、預(yù)警區(qū)間及控制辦法，并將對關(guān)鍵風(fēng)險的預(yù)警控制與信息化相結(jié)合，設(shè)計切實有效的自動預(yù)警體系。

　　(五)風(fēng)險信息系統(tǒng)設(shè)計階段：

　　2011年9月初發(fā)布風(fēng)險管理預(yù)警系統(tǒng)信息化第一期建設(shè)總體方案，在各部門的支持配合下，按照重要性、可預(yù)警性、可信息化三個原則，召開由風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)小組(公司領(lǐng)導(dǎo)與各部門負(fù)責(zé)人)參加的評審會，確定了各部門風(fēng)險預(yù)警系統(tǒng)第一期信息化計劃管控風(fēng)險及風(fēng)險預(yù)警指標(biāo)。

　　2011年11年至2012年1月，與聯(lián)達共同商量，設(shè)計出演示版，待公司風(fēng)險管控領(lǐng)導(dǎo)小組評審后確定。

　　2012年3月，風(fēng)險方案經(jīng)公司風(fēng)險管控領(lǐng)導(dǎo)小組評審確定。正式啟動系統(tǒng)建設(shè)。2012年4-5月，進行風(fēng)險系統(tǒng)軟件設(shè)計商的招標(biāo)和比選，并進一步優(yōu)化方案，最終確定聯(lián)達動力公司為系統(tǒng)設(shè)計方。2012年6月，選擇南方公司和內(nèi)蒙呼包項目進行二級公司和基層項目的方案現(xiàn)場意見征詢和討論，正式投入平臺的前期開發(fā)階段。

　　2012年7月-12月，討論優(yōu)化系統(tǒng)流程方案，監(jiān)審部和信息中心組織軟件公司與第一期計劃上線的六個部門分別進行了進一步的系統(tǒng)流程梳理，明確指標(biāo)要求和數(shù)據(jù)提取來源，推進風(fēng)險平臺建設(shè)。完成基本平臺建設(shè)，建立不同數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)的數(shù)據(jù)連接，實現(xiàn)了第一期部門預(yù)警功能,完成了全面風(fēng)險管理系統(tǒng)的建設(shè)。

　　(六)系統(tǒng)測試、運行與持續(xù)改進階段：

　　2013年1-6月，在2012年前完成的全面風(fēng)險信息管控第一期5

　　個部門的建設(shè)的基礎(chǔ)上，繼續(xù)完成對第二期四個部門的系統(tǒng)設(shè)計調(diào)研，開發(fā)，并實現(xiàn)了多條件搜索功能，實現(xiàn)跨系統(tǒng)開發(fā)和數(shù)據(jù)提取，完成了信息中心和財務(wù)部門風(fēng)險子系統(tǒng)建設(shè);完成風(fēng)險調(diào)研、識別與評估模塊建設(shè)。

　　2013年7—9月，完成發(fā)布系統(tǒng)用戶操作使用手冊，組織專題培訓(xùn)，在南方公司和華南龍江橋項目試運行;將試運行期間系統(tǒng)生成數(shù)據(jù)結(jié)果與實際對比分析，查找問題原因，進一步優(yōu)化設(shè)計;組織分配系統(tǒng)使用授權(quán)。

　　2013年10—11月，匯報演示系統(tǒng)使用情況，組織全公司范圍視頻培訓(xùn)，在各施工單位試運行，繼續(xù)優(yōu)化操作界面。

　　2013年12月，組織開展系統(tǒng)使用情況的檢查，收集各單位反饋問題，召開財會部指標(biāo)存在問題的專題討論會議，及時研究整改與優(yōu)化系統(tǒng)。

　　全面風(fēng)險管理系統(tǒng)系統(tǒng)已建設(shè)完成并推廣實施，基本實現(xiàn)了對公司重要風(fēng)險的自動識別、評估、預(yù)警和應(yīng)對功能，并納入了公司信息化平臺，達到了課題建設(shè)的目標(biāo)。

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