工期延誤風(fēng)險分析與預(yù)防

發(fā)布日期：2014-08-11來源：本網(wǎng)編輯：龔煒

[摘要]本文基于中資企業(yè)在卡塔爾不同業(yè)主的項(xiàng)目履約中所遭遇的各種情況，分析項(xiàng)目引起工期延誤的主要原因，用實(shí)例說明在卡塔爾發(fā)生工期延誤的后果，并根據(jù)中資企業(yè)的特點(diǎn)提出工期風(fēng)險的預(yù)防策略，其目的在于引起中資企業(yè)對國際項(xiàng)目合同工期的高度重視，避免因工期延誤造成重大經(jīng)濟(jì)損失。

　　一、 卡塔爾項(xiàng)目的工期特點(diǎn)

　　在卡塔爾的項(xiàng)目履約中，工期延誤是常態(tài)。無論是水電總公司(Kaharamma)，教育基金會(QF)，石油公司(QP)，迪亞爾房地產(chǎn)投資公司(DIAR)，還是基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目最多的公共工程署(PWA或簡稱ASHGHAL)等業(yè)主項(xiàng)目，至今還沒有一個承包商按原合同工期完工。目前，PWA的21個在建項(xiàng)目已經(jīng)全部延誤，其中11個高速公路項(xiàng)目的工期延誤嚴(yán)重，時間延誤100%的不在少數(shù)。

　　二、 工期延誤的原因

　　1. 工期設(shè)定不合理

　　一般地，卡塔爾項(xiàng)目的標(biāo)前設(shè)計比較粗略，主要表現(xiàn)在：施工范圍所包含的內(nèi)容不詳細(xì)，施工圖紙粗，以及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與最新產(chǎn)品不符等方面，這些不明確的地方，在工程量清單中常常以總價形式將責(zé)任和風(fēng)險轉(zhuǎn)移給了承包商。幾乎所有的施工合同項(xiàng)目都有承包商承擔(dān)局部設(shè)計和施工的內(nèi)容，其原因大致可劃分為1)設(shè)計能力不足，2)設(shè)計方規(guī)避特定政府機(jī)構(gòu)所管轄項(xiàng)目內(nèi)容的設(shè)計風(fēng)險，以及為了省錢而簡化設(shè)計等幾類。因此，在項(xiàng)目可行性研究階段，設(shè)計咨詢不能準(zhǔn)確核定項(xiàng)目工期，另一方面，由于受社會輿論，政治需要以及強(qiáng)勢業(yè)主的指令，人為地壓縮項(xiàng)目工期。不完全統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，卡塔爾項(xiàng)目的合同工期一般偏緊30%以上。

　　2. 非承包商責(zé)任的工期延誤

　　在項(xiàng)目實(shí)施中，屬于業(yè)主風(fēng)險的工期延誤按照出現(xiàn)頻率主要有以下幾種類型：

　　1) 法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范變化

　　自2012以來，涉及安全、健康、環(huán)保以及質(zhì)量等方面的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，頻繁地以補(bǔ)充規(guī)定形式頒布執(zhí)行，其趨勢是歐美標(biāo)準(zhǔn)，特別是美國標(biāo)準(zhǔn)的全面普及。

　　2) 工程變更

　　某合同造價不足1億美元的項(xiàng)目，發(fā)生現(xiàn)場變更30余項(xiàng)，涉及合同范圍的增減，設(shè)施移位，材料種類和規(guī)范變化，系統(tǒng)設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)變化以及施工改線，道路結(jié)構(gòu)變更，內(nèi)外系統(tǒng)連接，以及不同系統(tǒng)因沖突變更等等內(nèi)容。這些變更對項(xiàng)目的施工進(jìn)度影響甚大，如道路結(jié)構(gòu)變更中將底基層材料由原天然骨料變更為水泥穩(wěn)定材料，道路面層常規(guī)瀝青混凝土變更為改性瀝青混凝土，從配合比設(shè)計，試拌，試驗(yàn)到最終獲得批準(zhǔn)耗時超過了1年。

　　3) 項(xiàng)目運(yùn)行程序及審批環(huán)節(jié)

　　現(xiàn)場咨詢工程師或業(yè)主代表進(jìn)場晚，專業(yè)到位不及時，影響項(xiàng)目正常報批工作，這類情況較為普遍;

　　卡塔爾項(xiàng)目的日常管理流程大致總結(jié)為：業(yè)主業(yè)主的項(xiàng)目管理團(tuán)隊現(xiàn)場咨詢工程師承包商。在項(xiàng)目合同雙方即業(yè)主與承包商之間插入管理團(tuán)隊和現(xiàn)場咨詢兩級機(jī)構(gòu)，使得管理鏈延長，工作效率降低。

　　項(xiàng)目涉及交通警察局、水電總公司的供水和供電兩個部門、PWA的運(yùn)營維護(hù)和環(huán)保部門、通信公司、環(huán)保署、勞工部、市政廳等多個政府機(jī)構(gòu)，每個部門都有其獨(dú)自的工作程序，政府機(jī)構(gòu)之間有效溝通和協(xié)調(diào)的難度大，審批環(huán)節(jié)多，批復(fù)周期長，如有關(guān)供電和供水系統(tǒng)的材料，圖紙，方案以及專業(yè)分包商的報批耗費(fèi)6個月仍未獲得全部批準(zhǔn)。

　　系統(tǒng)性的工作效率低，審批周期長是卡塔爾目前普遍存在的現(xiàn)實(shí)，尤其是PWA的項(xiàng)目，這些客觀因素嚴(yán)重制約項(xiàng)目施工進(jìn)度。

　　4) 指定分包商/供應(yīng)商

　　指定分包商常出現(xiàn)在PWA的合同中，如將項(xiàng)目的進(jìn)場材料運(yùn)輸任務(wù)指定分包卡塔爾國家運(yùn)輸公司(QNTO)，并在合同中規(guī)定運(yùn)輸單價，但實(shí)際操作中時常出現(xiàn)指定分包商反應(yīng)遲緩，運(yùn)力不足，影響運(yùn)輸進(jìn)度的現(xiàn)象;

　　另外，卡塔爾唯一合法的柴油供應(yīng)商為Woqod，常出現(xiàn)瀝青及瀝青制品材料供應(yīng)短缺，給公路類項(xiàng)目的正常施工帶來不可控的延誤。

　　5) 設(shè)計文件錯誤

　　如上文所述，卡塔爾工程項(xiàng)目標(biāo)前設(shè)計普遍粗略，時常發(fā)現(xiàn)局部設(shè)計錯誤。如某市政項(xiàng)目，出現(xiàn)街燈系統(tǒng)壓降和照明計算錯誤，現(xiàn)澆連續(xù)預(yù)應(yīng)力混凝土箱梁橋起拱度設(shè)計錯誤等等問題。這類問題往往是承包商和咨詢工程師發(fā)生爭執(zhí)的地方，需要警惕的是，咨詢工程師除了不會承認(rèn)設(shè)計錯誤外，反而會從其他方面尋找承包商的瑕疵，將設(shè)計錯誤轉(zhuǎn)移給承包商以規(guī)避來自業(yè)主的責(zé)備或經(jīng)濟(jì)處罰。

　　6) 不可預(yù)見事件

　　施工中遇到的不可預(yù)見事件按照出現(xiàn)頻率依次為：

　　a 自然障礙，如地下異常地質(zhì)現(xiàn)象如溶洞及地下水等;

　　b 外界障礙，如拆遷，征地及地下設(shè)施沖突等;

　　c 人為障礙，如罷工、業(yè)主行為等。

　　3. 承包商責(zé)任的工期延誤

　　在卡塔爾市場，中資企業(yè)發(fā)生項(xiàng)目延誤的原因概括為兩方面的問題：

　　1) 投標(biāo)階段

　　受“中國式打法”影響，即先低價拿項(xiàng)目，再通過變更將虧損找回來的慣常營銷方法，普遍地對項(xiàng)目內(nèi)容和合同條款研究不深，因而標(biāo)前的施工方案，資源配置以及進(jìn)度規(guī)劃與實(shí)際偏差較大，為給項(xiàng)目履約和工期保障埋下了隱患。

　　2) 履約階段

　　a 項(xiàng)目前期策劃重視不夠

　　主要表現(xiàn)在：誤判項(xiàng)目的施工難度和合同風(fēng)險，在人員、設(shè)備和資金等資源配置上投入不足，動員準(zhǔn)備不及時等方面。

　　b 進(jìn)度計劃編制失誤

　　c 各種許可申報不及時

　　卡塔爾的市政項(xiàng)目將涉及交通局，市政廳，環(huán)保署，水電總公司(KM)，PWA的排水部門和道路運(yùn)營部門，Q-Tel以及城市規(guī)劃發(fā)展等政府機(jī)構(gòu)的各種許可約30多個，這些許可的申報和獲取需要花費(fèi)大量的時間和精力，需要專業(yè)人員跟蹤和推動。

　　d 報批進(jìn)度慢

　　從分包商或供應(yīng)商獲取基本資料，按規(guī)定內(nèi)容和文件結(jié)構(gòu)整理匯編并上報的進(jìn)度往往不理想。

　　e 現(xiàn)場作業(yè)緩慢

　　f 項(xiàng)目資金流緊缺

　　4. 同期延誤

　　在某一時段，工程實(shí)施過程中因?yàn)闃I(yè)主和承包商的問題導(dǎo)致工程延誤和(或)業(yè)主和承包商雙方均不承擔(dān)責(zé)任的延誤(如特別不利的氣候條件)同時發(fā)生。按照FIDIC合同條款，在發(fā)生業(yè)主和承包商雙方均不承擔(dān)責(zé)任的延誤時，承包商僅有權(quán)獲得工期延長，無法獲得費(fèi)用補(bǔ)償。

　　在實(shí)際操作中，同期延誤是個頗具爭議的話題，這是因?yàn)楹贤p方對同期延誤理解上有分歧以及在同期延誤的分析方法上觀點(diǎn)不一。

　　三、 工期延誤的補(bǔ)救措施

　　不論是業(yè)主原因還是承包商原因引起的工期延誤，承包商都應(yīng)本著積極履約，推動項(xiàng)目進(jìn)度的姿態(tài)，及時書面陳述事實(shí)，并提出相應(yīng)的趕工補(bǔ)救措施，上報業(yè)主。

　　并非所有落后于計劃的工作都對工期產(chǎn)生影響，只有關(guān)鍵線路上的延誤才能引起工期滯后，因此需要對落后事件進(jìn)行分析并做相應(yīng)的處理：

　　1. 若該事件在關(guān)鍵線路上，根據(jù)延誤的時間，承包商應(yīng)提出如何在后續(xù)的關(guān)鍵線路工序上通過追加資源或合同雙方采取其他非常措施以彌補(bǔ)損失的工期;

　　2. 若不在關(guān)鍵線路上，分析延誤是否超過總時差：如果超過，則在后續(xù)關(guān)鍵線路上彌補(bǔ)工期損失;如果超過自由時差，未超過總時差，則在下一工序上彌補(bǔ)工期損失;

　　3. 按照業(yè)主指令，實(shí)施趕工計劃，獲得相應(yīng)補(bǔ)償。

　　四、 工期延誤的后果

　　在以卡塔爾為代表的中東市場，發(fā)生工程延誤大致有以下幾種結(jié)果：

　　1. 業(yè)主責(zé)任引起的工期延誤，一般能夠通過延期申請獲得工期順延以及合同規(guī)定的補(bǔ)償。

　　2. 承包商失誤引起的延誤，不能獲得任何補(bǔ)償，相反還要承擔(dān)相應(yīng)的合同責(zé)任，如卡塔爾項(xiàng)目一般規(guī)定誤期罰金為合同總價的10%;

　　3. 終止合同

　　施工進(jìn)度遲緩，項(xiàng)目拖期是國際項(xiàng)目的最大風(fēng)險之一，尤其是承包商承擔(dān)主要責(zé)任時。中資企業(yè)已經(jīng)遭遇四起被卡塔爾業(yè)主以承包商嚴(yán)重延誤進(jìn)度和履約能力差為由，沒收履約保函，并終止項(xiàng)目合同的事件，承包商為此蒙受了巨大損失。

　　4. 若發(fā)生同期延誤，承包商有權(quán)獲得延期權(quán)，但獲得費(fèi)用索賠可能小。

　　5. 無論何種原因引起的進(jìn)度延誤都會增大項(xiàng)目運(yùn)行成本。對于低價中標(biāo)項(xiàng)目，特別是沒有做報價策劃或未做好風(fēng)險防范的項(xiàng)目，由于項(xiàng)目拖期，進(jìn)一步擴(kuò)大虧損額度。

　　現(xiàn)實(shí)案例反復(fù)證實(shí)：卡塔爾工程項(xiàng)目的合同是買方強(qiáng)勢合同，利用承包商報價低又急于拿標(biāo)的心理授予項(xiàng)目，在項(xiàng)目實(shí)施中以履約能力差，進(jìn)度嚴(yán)重滯后為由，罰沒承包商的履約保函，甚至沒收承包商投入項(xiàng)目的財產(chǎn)并終止合同，這是一種純粹的阿拉伯商業(yè)手段謀求自身利益最大化。這種現(xiàn)象在以卡塔爾為代表的中東市場普遍存在。

　　五、 工期風(fēng)險預(yù)防措施

　　1. 投標(biāo)階段

　　1) 風(fēng)險量化

　　在詳細(xì)研究項(xiàng)目的基礎(chǔ)上，客觀評價項(xiàng)目履約的內(nèi)外環(huán)境，確定投標(biāo)階段合同風(fēng)險的預(yù)防措施，包括但不限于人力物財力等資源的投入計劃，評價工期風(fēng)險的概率，并進(jìn)行量化反應(yīng)到投標(biāo)報價中。

　　2) 預(yù)定資源配置區(qū)間

　　投標(biāo)階段可以按照不同工效編制多種情況下的項(xiàng)目計劃，預(yù)設(shè)各種資源的投入?yún)^(qū)間，進(jìn)一步確定各種資源的來源和效率參數(shù)，明確資源組織方案。

　　3) 節(jié)點(diǎn)控制

　　在編制進(jìn)度計劃時，涉及業(yè)主或第三方機(jī)構(gòu)許可和報批等不可控的項(xiàng)目活動，以及施工活動的階段分界點(diǎn)時需要設(shè)置控制節(jié)點(diǎn)，預(yù)定活動的時間和邏輯關(guān)系，一方面便于合同雙方在項(xiàng)目執(zhí)行中有效監(jiān)控各自的任務(wù)，另一方面有利于在工序活動發(fā)生延誤時，能迅速分析延誤的原因，界定延誤責(zé)任，為申報工期順延和獲得合同補(bǔ)償提出技術(shù)基礎(chǔ)。

　　2. 履約階段

　　1) 計劃分解

　　被業(yè)主批準(zhǔn)的項(xiàng)目計劃是項(xiàng)目所有活動的行動指南。為了有效調(diào)配各項(xiàng)資源，在計劃時限內(nèi)完成特定工作任務(wù)，在項(xiàng)目執(zhí)行過程中，需要對項(xiàng)目總計劃按照一定時間單元進(jìn)行分解，如通常分解成周計劃和月度計劃，通過下達(dá)周計劃和月度計劃任務(wù)指標(biāo)等手段加強(qiáng)項(xiàng)目進(jìn)度控制。即將總?cè)蝿?wù)目標(biāo)分解到周和月，按照每周和每月的細(xì)化目標(biāo)調(diào)配各種資源，在規(guī)定時限內(nèi)逐項(xiàng)完成各項(xiàng)活動。

　　2) 計劃調(diào)整

　　如上文所述，不論誰的責(zé)任導(dǎo)致項(xiàng)目活動發(fā)生延誤，承包商都應(yīng)及時書面陳述事實(shí)，上報業(yè)主;對于關(guān)鍵工序的延誤，還應(yīng)提出趕工等補(bǔ)救措施，并督促業(yè)主給予書面確認(rèn)。

　　3) 風(fēng)險規(guī)避

　　合同管理至關(guān)重要。作為承包商，應(yīng)該從項(xiàng)目開工之日起，建立合同管理系統(tǒng)，以項(xiàng)目活動為單元設(shè)立合同事件檔案，用正式信函詳細(xì)記錄事件的詳細(xì)過程，特別是影響項(xiàng)目安全、進(jìn)度、質(zhì)量和成本等方面的事件，清楚地界定所有事件的延誤責(zé)任，并按照合同條款及時修正進(jìn)度計劃，提交延期申請和費(fèi)用理賠意向等，這些工作是保障承包商合法權(quán)益，規(guī)避風(fēng)險的基礎(chǔ)。

　　在卡塔爾的項(xiàng)目履約中，不僅中資企業(yè)，還有德國等歐洲公司都曾遭受過業(yè)主以項(xiàng)目拖期為由單方面終止項(xiàng)目合同并沒收履約保函的境遇，因此，認(rèn)清卡塔爾市場及相關(guān)業(yè)主風(fēng)險，分析造成進(jìn)度延誤的各種原因，并在項(xiàng)目各個階段制定相應(yīng)的防范措施，避免工期風(fēng)險遭受的巨大損失，在以卡塔爾為代表的中東市場，對于“走”出去的中資企業(yè)來說，其意義重大。(作者：中國水利水電第十三工程局 鮮仕君 王琪)

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