如何提升工程建設(shè)項目的合同執(zhí)行力？

發(fā)布日期：2016-07-28來源：網(wǎng)絡(luò)來源編輯：宋珍珍

[摘要]

　　合同(Contract)，又稱為契約、協(xié)議，是平等的當(dāng)事人之間設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。合同主體相互間行為的法律依據(jù)和準(zhǔn)則，工程建設(shè)領(lǐng)域各類合同自然也不例外，但是也有其很大的不同之處。這種狀況從微觀看，增加了業(yè)主、承包商的建設(shè)成本、建設(shè)風(fēng)險、管理難度，從宏觀看，使得建設(shè)領(lǐng)域的法治環(huán)境難以有效改善、制約了工程建設(shè)領(lǐng)域的法治化進(jìn)程。

　　與其他類合同相比，工程建設(shè)合同執(zhí)行不力情況較普遍、較突出。本文對工程建設(shè)合同執(zhí)行不力的主要原因從外部環(huán)境、業(yè)主、承包商三個方面進(jìn)行了分析，指出在外部環(huán)境既定的條件下，業(yè)主通常是合同執(zhí)行不力的主要因素，就如何提高合同執(zhí)行力提出了幾項主要措施，并對未來工程建設(shè)合同執(zhí)行情況進(jìn)行了展望。

　　一、合同執(zhí)行不力的主要特征及嚴(yán)格執(zhí)行合同的重要性

　　工程建設(shè)合同執(zhí)行不力，概而言之，體現(xiàn)在合同約定的建設(shè)目標(biāo)遠(yuǎn)未能成為各方工程建設(shè)管理的決定性因素、未能使“合同條款和條件成為賣方許多過程的關(guān)鍵投入”，體現(xiàn)在合同雙方對各自義務(wù)的漠視，體現(xiàn)在合同一方或雙方利用自己對對方的制約因素而對自身權(quán)利邊界的肆意延伸，體現(xiàn)在對雙方間的分歧、爭議不能以合同為根本依據(jù)進(jìn)行妥善處理。另外，合同內(nèi)容不完善，也是執(zhí)行不力的原因之一。其結(jié)果是：建設(shè)期間的質(zhì)量、進(jìn)度、費(fèi)用、安全均無法得到有效的管理和控制，建設(shè)目標(biāo)無法實(shí)現(xiàn)，甚至相距甚遠(yuǎn)，參建方間的爭議糾紛不斷，且無法有效解決、同類問題又反復(fù)出現(xiàn);業(yè)主、監(jiān)理大力強(qiáng)化對工程各方面的監(jiān)管，收效甚微;承包方對工程的管理多有阻礙、進(jìn)度款遲遲得不到撥付、各類索賠無法通過正常途徑解決等等。反之，如對合同予以應(yīng)有的重視，對合同嚴(yán)格遵守執(zhí)行，有利于業(yè)主方，因為它通過嚴(yán)格執(zhí)行合同同時輔之以其他手段形成了對承包方有效的外在約束機(jī)制，也有利于承包方，因它通過嚴(yán)格執(zhí)行合同維護(hù)了自身應(yīng)有的權(quán)益，獲得了應(yīng)有的利益，也提升了自己的管理能力和聲譽(yù)。

　　二、工程建設(shè)合同執(zhí)行不力原因分析

　　合同的執(zhí)行如此重要，那么，與其他類合同相比，為什么工程建設(shè)合同執(zhí)行力明顯不足?工程建設(shè)合同執(zhí)行力的影響因素又是什么?工程合同執(zhí)行不力的原因及影響因素有大環(huán)境、業(yè)主方、承包方三方面。下面對此予以分別論述。

　　1. 工程建設(shè)合同執(zhí)行不力大環(huán)境原因分析

　　就大環(huán)境看，分社會法治環(huán)境和工程建設(shè)領(lǐng)域法治狀態(tài)兩方面。雖然步入市場經(jīng)濟(jì)已二十余年，但我國與市場經(jīng)濟(jì)緊密相關(guān)的社會法治環(huán)境仍不盡如人意，作為民事關(guān)系的一種法律約定，工程建設(shè)合同的執(zhí)行自然也受制于這種環(huán)境，即法律法規(guī)不配套，行政干涉多。就工程建設(shè)看，項目的獨(dú)特性決定了項目的未知性、復(fù)雜性、多變性，工程項目又因外在因素多、所需資源種類多、數(shù)量大、歷時長等特點(diǎn)而使此問題突出，對于大型工程項目更是如此。在各行業(yè)內(nèi)部的大型項目，業(yè)主與承包商又多為國企，雙方具有直接或間接的行政或準(zhǔn)行政關(guān)系，“行政方式”深入到項目管理中，導(dǎo)致合同意義、重要性大為降低。

　　2. 工程建設(shè)合同執(zhí)行不力業(yè)主原因分析

　　就業(yè)主方看，一是因高層管理者的法治意識不足、導(dǎo)致合同意識不足，這種意識通過決策和行為影響了整個項目的合同執(zhí)行狀況;二是合同作為業(yè)主進(jìn)行工程管理的重要方式、有效手段，其重要作用、地位還未被充分認(rèn)識，2009年年中，中石化一大型施工企業(yè)在東南亞某國一項目面臨工期滯后被索賠風(fēng)險，急派公司副總經(jīng)理坐鎮(zhèn)，并從國內(nèi)項目抽調(diào)大量人員，這種積極主動性在國內(nèi)項目中當(dāng)屬罕見，雖國內(nèi)項目的合同絕大多數(shù)同樣約定工期

　　滯后將被索賠，但卻少又這樣不容質(zhì)疑的合同執(zhí)行力;三是借助業(yè)主地位，違背合同約定，如在合同簽訂后單方發(fā)布新的規(guī)定變相修改合同條款，或提出不合理要求，就某具體事看，或許能達(dá)到這種自利目的，但它損害了合同的嚴(yán)肅性，有害于合同執(zhí)行，承包方將同樣會以無視合同作為回報，進(jìn)而導(dǎo)致業(yè)主方管理成本的大增和工程的損失;四是業(yè)主方在招標(biāo)文件或合同中強(qiáng)行加入不具操作性或明顯、嚴(yán)重不公平的霸王條款，不具操作性自然無法執(zhí)行，而明顯、嚴(yán)重的不公平導(dǎo)致了合同劣勢方(絕大多數(shù)情況下都是承包方)合同執(zhí)行意愿不強(qiáng)或本就沒有執(zhí)行的意愿。合同必須保證最基本的公平合理性，否則，合同的執(zhí)行無從談起。

　　3.工程建設(shè)合同執(zhí)行不力承包方原因分析

　　合同執(zhí)行不力，就承包方看，原因一也是法治意識不足，這種不足的主要體現(xiàn)者是項目經(jīng)理及具有項目支持職能的部門經(jīng)理;二是與承包方對業(yè)主重視、遵守合同程度的認(rèn)識緊密相關(guān);三是利用業(yè)主方的管理漏洞或管理困境有意不執(zhí)行合同，以便爭得更大利益;四是因己方原因造成合同本身對自己明顯、嚴(yán)重的不公平，其根源是承包商出于確保順利承攬工程目的，在投標(biāo)階段、合同談判階段，在自身義務(wù)方面、工期、質(zhì)量等方面屈意迎合業(yè)主，這種迎合在合同進(jìn)入執(zhí)行階段后必定轉(zhuǎn)成了對合同的不遵守、不執(zhí)行。承包方的這四類原因中，第三類原因確有單獨(dú)存在現(xiàn)象，但不常見，因第四類原因?qū)е碌谌愒颍⒐泊嬗谕豁椖恐械膮s并不少見，第四類原因又與承包方在投標(biāo)、合同談判階段對業(yè)主重視、遵守合同程度的認(rèn)識相關(guān)聯(lián)。當(dāng)承包方認(rèn)識到此項目業(yè)主重視、遵守合同不亞于國外業(yè)主時，它絕不會以先屈意迎合、后棄之不顧的態(tài)度對待投標(biāo)、合同談判和合同執(zhí)行的。

　　三、發(fā)揮主動性,業(yè)主提高工程建設(shè)合同執(zhí)行力的主要措施

　　外在環(huán)境原因我們無法控制，但如能消除業(yè)主及承包方自身原因，使內(nèi)在因素最大限度發(fā)揮積極作用，必將有效抵制外在不良因素，進(jìn)而使合同執(zhí)行力獲得顯著提高。

　　提高法治意識,是奠定合同執(zhí)行的思想基礎(chǔ)。就內(nèi)在因素看，提高執(zhí)行力的首要措施是雙方首先是業(yè)主、其次是承包方充分提高自身的法治意識，充分認(rèn)識到“合同關(guān)系的法律性質(zhì)”，而業(yè)主方也應(yīng)充分認(rèn)識到，合同作為工程管理重要方式、有效手段，其作用和地位是其他方式根本無法替代的。提高合同執(zhí)行力業(yè)主方應(yīng)采取的主要措施，重在以下幾方面：

　　1.審慎選擇承包方及其項目經(jīng)理

　　承包方及其項目經(jīng)理的選擇是決定承包任務(wù)完成好壞的首要決定因素，自然也是決定合同執(zhí)行力的重要因素，此道理眾所周知，不再贅敘;

　　2. 合同要保證基本的公平、合理

　　合同不應(yīng)存在嚴(yán)重不公平、不合理之處，不應(yīng)存在明顯、嚴(yán)重偏向一方(絕大多數(shù)情況下是業(yè)主方)的條款，否則，這種明顯、嚴(yán)重的不對等已決定了此類條款必不會被認(rèn)真對待和執(zhí)行，即使是其中合理條款亦受此影響而執(zhí)行不佳。誰因合同條款而得利，誰執(zhí)行或監(jiān)督意愿就強(qiáng)，相對一方必定因有損于己而執(zhí)行意愿低，當(dāng)這種有利或損害超過一定限度，形成嚴(yán)重不公平、不合理時，其執(zhí)行力及這種合同偏向之利也就喪失殆盡了，除非終訴諸法律，對一個工程項目而言，即便一方獲得賠付，也常使雙方都受損。合同不能背離招投標(biāo)文件，作為業(yè)主，在招標(biāo)階段，就應(yīng)從執(zhí)行角度出發(fā)，慎重決定招標(biāo)文件中的投標(biāo)人須知、合同主要條款、評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容，在評標(biāo)中對超出正常狀態(tài)的承諾務(wù)要慎重，對明顯超出投標(biāo)人實(shí)際能力、“機(jī)會主義”性質(zhì)顯著的投標(biāo)人必須予以淘汰。

　　3.合同內(nèi)容要保證可操作性和一致性

　　不具有操作性，自然談不到執(zhí)行;合同內(nèi)容不一致，如涉及實(shí)質(zhì)利益，則各方都會按有利于自己一方執(zhí)行并向?qū)Ψ教岢隽x務(wù)要求，導(dǎo)致合同執(zhí)行偏離了最初的意愿、背離了合同的實(shí)質(zhì)。這種一致性對于大型、復(fù)雜項目尤要注意，因為此類項目合同涉及事項龐雜、涉及方面眾多、專業(yè)性強(qiáng)、相互關(guān)系復(fù)雜。

　　4. 作為業(yè)主，必須不折不扣地嚴(yán)格按合同執(zhí)行

　　對自己的義務(wù)，無論是建設(shè)項目的技術(shù)、現(xiàn)場、資金、政府等外在條件的滿足，或是在工程建設(shè)過程中需業(yè)主確定、審批、處理事項，業(yè)主都要按合同的要求認(rèn)真履行;按合同對承包方履行義務(wù)情況予以監(jiān)督，對不符合同之處，及時提出要求或按合同采取后續(xù)措施。此方面還需注意以下幾點(diǎn)：

　　首先，要明白業(yè)主如憑借自身地位而拒不履行業(yè)主義務(wù)，對方必定會以不履行承包方義務(wù)作為回報——雖然這種不履行可能不象業(yè)主那樣直接、明顯。

　　其次，業(yè)主不能以自己的主導(dǎo)地位隨意單方面變更合同內(nèi)容，平等自愿是合同簽訂的基本原則，合同變更也要遵循此項原則，即便變更涉及費(fèi)用不多、承包方利益損失不大，也應(yīng)遵循此項原則，否則將損害合同的嚴(yán)肅性和權(quán)威性，從而損害合同的執(zhí)行力。項目經(jīng)理博客

　　再次，對可能涉及的各方責(zé)任承擔(dān)事項，要注意保存資料證據(jù)，對證明我方和彼方履行或不履行合同義務(wù)的資料，要充分而有效，這是判明合同是否得到執(zhí)行的依據(jù)和證據(jù)，也是按合同提出要求、進(jìn)行索賠、獎勵或其他處理的依據(jù)。2002年在沈陽一承接港資酒店的施工單位就受到業(yè)主的巨額索賠，酒店委托的香港項目管理公司提出的索賠證據(jù)詳實(shí)充分，施工單位卻因不注意證據(jù)收集導(dǎo)致提出的索賠多無效，其結(jié)果是此單位其后數(shù)年財務(wù)狀況的惡化。在大多數(shù)情況下，建設(shè)項目的業(yè)主方多不是為索賠而索賠，責(zé)任的明確也不是以鄰為壑，目的是合同的遵守執(zhí)行，當(dāng)承包方在建設(shè)期間清楚認(rèn)識到面對的是一個責(zé)任界定清楚、證據(jù)準(zhǔn)確充分、嚴(yán)格按合同及時索賠、獎勵或進(jìn)行其他處置的業(yè)主時，承包方的合同執(zhí)行力自然會因此大為提高了。

　　最后，合同執(zhí)行人員要“秉公辦事”，杜絕以合同的不執(zhí)行或合同的隨意更改讓承包方接受不正當(dāng)利益，進(jìn)而謀求個人好處，這就需要在業(yè)主內(nèi)部對合同執(zhí)行情況有一有效的監(jiān)督檢查機(jī)制。

　　四、承包方提高合同執(zhí)行力的主要措施

　　就承包方看，除提高法治意識外，還應(yīng)通過以下措施提高合同執(zhí)行力：第一，在制定投標(biāo)文件時，慎重承諾，并且，為實(shí)現(xiàn)承諾而制定的計劃務(wù)求切實(shí)可行，讓評標(biāo)委員會人員、招標(biāo)人員能夠確信自己承諾的鄭重、計劃的可行，以免敗于輕諾者，在合同談判階段，則最大限度發(fā)揮己方作用，避免存在嚴(yán)重不公平、不合理內(nèi)容，這靠據(jù)理力爭，也靠闡明引導(dǎo);其次，在合同生效后，嚴(yán)格按合同履行己方義務(wù)、承擔(dān)己方責(zé)任，對業(yè)主合同義務(wù)履行情況，予以關(guān)注跟蹤，對不履行或履行情況不良的，保留證據(jù)資料，采用適當(dāng)方式適時提出履行要求或提出相關(guān)索賠意向，直至索賠，以適宜的方式、方法與業(yè)主進(jìn)行充分溝通或協(xié)商，使其也能以積極協(xié)商的態(tài)度進(jìn)行平等的合同變更談判、商談;再次，對涉及各方責(zé)任、涉及履行或不履行合同義務(wù)的資料證據(jù)，要注意收集、保存，并在必要的時候予以充分利用。建設(shè)過程中，業(yè)主可能就追加的零星工程或最初遺漏項與承包方溝通，希望獲得協(xié)助支援，如就此形成新合同或補(bǔ)充合同，雙方關(guān)系就有了法律約束，承包方仍須認(rèn)真履行合同義務(wù)。

　　綜上所述，在提高合同執(zhí)行力上，業(yè)主應(yīng)當(dāng)起到主導(dǎo)性作用，其中，確保合同不存在嚴(yán)重不公平、不合理是基本條件，在此基礎(chǔ)上，合同執(zhí)行力的提高有賴于業(yè)主方的帶頭遵守和對承包方合同執(zhí)行的監(jiān)督和嚴(yán)格要求，而承包商在積極履行自身合同義務(wù)、承擔(dān)合同責(zé)任的同時，對業(yè)主方未盡應(yīng)盡義務(wù)、未擔(dān)應(yīng)擔(dān)責(zé)任問題，應(yīng)以適當(dāng)方式及時提出履行要求，并對合同變更堅持平等協(xié)商的原則。由此看來，提高合同執(zhí)行力利于合同雙方，而造成工程建設(shè)合同執(zhí)行力低的原因，除大環(huán)境外，還有業(yè)主和承包方兩方面的多種原因。

　　隨著工程建設(shè)領(lǐng)域市場化的日益深入和工程建設(shè)管理水平的不斷提升和行為的日益規(guī)范，合同的執(zhí)行力必會逐漸提高，并最終在工程建設(shè)中形成嚴(yán)格遵守合同、執(zhí)行合同的良好行業(yè)風(fēng)氣。

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