特色小鎮(zhèn)開發(fā) PPP 項(xiàng)目實(shí)施方案

發(fā)布日期：2017-11-23來源：網(wǎng)絡(luò)來源編輯：張繼蕊

[摘要]

　　 第1條項(xiàng)目概況

　　 根據(jù)市《關(guān)于通知》，同意特色小鎮(zhèn)開發(fā)項(xiàng)目(以下簡稱“本項(xiàng)目”)。項(xiàng)目基本情況如下：市區(qū)。目前，本項(xiàng)目施工圖已完成，征地拆遷工作也已啟動(dòng)。

　　 為進(jìn)一步創(chuàng)新投融資機(jī)制，加速特色城鎮(zhèn)化進(jìn)程，鼓勵(lì)和引導(dǎo)社會(huì)資本參與市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，根據(jù)的規(guī)定，批準(zhǔn)成立了由市等共同組成的 PPP 項(xiàng)目工作領(lǐng)導(dǎo)小組，并授權(quán)市作為本項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)，具體負(fù)責(zé)本項(xiàng)目的實(shí)施;同時(shí)授權(quán)市作為本項(xiàng)目政府方出資代表。未來由項(xiàng)目公司具體負(fù)責(zé)工程的投資、融資、建設(shè)及運(yùn)營維護(hù)等。

　　 第2條 PPP運(yùn)作的必要性和可行性

　　 2.1 應(yīng)用 PPP 模式的必要性

　　 文重點(diǎn)推行PPP模式。為加強(qiáng)地方政府性債務(wù)管理，根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)地方政府性債務(wù)管理的意見》提出通過融資平臺(tái)公司為建設(shè)項(xiàng)目融資，政府債務(wù)將不得通過企業(yè)舉借，企業(yè)債務(wù)也不得推給政府償還，切實(shí)做到誰借誰還、風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān);支持推廣使用政府與社會(huì)資本合作(PPP)模式。

　　 2.2 PPP模式至少可為本項(xiàng)目帶來以下幾點(diǎn)優(yōu)勢：

　　 2.2.1 平滑政府財(cái)政支出，增加公共交通設(shè)施供給。項(xiàng)目前期資本性投入大，通過引入社會(huì)資本，可將短期建設(shè)支出轉(zhuǎn)化為合作期內(nèi)的分期支付可用性服務(wù)費(fèi)和運(yùn)維績效服務(wù)費(fèi)，有利于平滑財(cái)政支付資金壓力、加快公共交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。

　　 2.2.2 優(yōu)化項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分配，降低全壽命周期成本，提高公共交通服務(wù)效率。PPP 模式提倡“讓專業(yè)的人做專業(yè)的事”，本項(xiàng)目施工及運(yùn)營管理的專業(yè)化要求較高，更適合引入專業(yè)化的社會(huì)資本來負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)、投資、融資、建設(shè)和運(yùn)營維護(hù)。同時(shí)，在風(fēng)險(xiǎn)最優(yōu)分配的激勵(lì)約束機(jī)制下，社會(huì)資本也有足夠動(dòng)力，統(tǒng)籌考慮項(xiàng)目的設(shè)計(jì)方案、建設(shè)質(zhì)量和后續(xù)運(yùn)營維護(hù)成本，在保障服務(wù)質(zhì)量的前提下切實(shí)降低項(xiàng)目全生命周期的成本，提高自身收益水平。

　　 2.2.3 有利于轉(zhuǎn)變政府職能。PPP模式要求政府在與社會(huì)資本合作中“既不越位也不失位”，一方面要遵循市場原則和契約精神，切實(shí)履行義務(wù)、承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn);另一方面在加強(qiáng)項(xiàng)目規(guī)劃、篩選和評(píng)估的同時(shí)，通過建立和落實(shí)基于績效的考核機(jī)制，加強(qiáng)對社會(huì)資本的監(jiān)管，切實(shí)保障公共產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量得到改善，達(dá)到物有所值。

　　 2.3 PPP運(yùn)作的可行性

　　 2.3.1 令《市政公用事業(yè)特許經(jīng)營管理辦法》等法規(guī)政策，2014 年財(cái)政部和發(fā)改委集中發(fā)布了一系列規(guī)范性文件和操作指引，包括但不限于：財(cái)金 [2014]76號(hào)《關(guān)于推廣運(yùn)用政府和社會(huì)資本合作模式有關(guān)問題的通知》、財(cái)金〔2014〕113號(hào)《關(guān)于印發(fā)政府和社會(huì)資本合作模式操作指南(試行)的通知》、發(fā)改投資[2014]2724 號(hào)《關(guān)于開展政府和社會(huì)資本合作的指導(dǎo)意見》、財(cái)庫[2014]214號(hào)《政府采購競爭性磋商采購方式管理暫行辦法》、財(cái)庫[2014]215 號(hào)《政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目政府采購管理辦法》、財(cái)金2014[156]號(hào)《PPP項(xiàng)目合同指南(試行)》、《中華人民共和國政府采購法實(shí)施條例》等。

　　 2.3.2 符合財(cái)政可承受力的安排。2015 年 1 月 1日起施行的新修訂《預(yù)算法》要求財(cái)政部門實(shí)行全口徑預(yù)算管理并建立跨年度預(yù)算平衡機(jī)制，也有利于提高政府方的財(cái)政支付履約保障能力。

　　 第3條風(fēng)險(xiǎn)分配框架

　　 3.1 風(fēng)險(xiǎn)分配原則

　　 3.1.1 最優(yōu)風(fēng)險(xiǎn)分配原則。在受制于法律約束和公共利益考慮的前提下，風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)分配給能夠以最小成本(對政府而言)、最有效管理它的一方承擔(dān)，并且給予風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)方選擇如何處理和最小化該等風(fēng)險(xiǎn)的權(quán)利。

　　 3.1.2 風(fēng)險(xiǎn)收益對等原則。既關(guān)注社會(huì)資本對于風(fēng)險(xiǎn)管理成本和風(fēng)險(xiǎn)損失的承擔(dān)，又尊重其獲得與承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)相匹配的收益水平的權(quán)利。

　　 3.1.3 風(fēng)險(xiǎn)可控原則。應(yīng)按項(xiàng)目參與方的財(cái)務(wù)實(shí)力、技術(shù)能力、管理能力等因素設(shè)定風(fēng)險(xiǎn)損失承擔(dān)上限，不宜由任何一方承擔(dān)超過其承受能力的風(fēng)險(xiǎn)，以保證雙方合作關(guān)系的長期持續(xù)穩(wěn)定。

　　 3.2 政府與社會(huì)資本間的風(fēng)險(xiǎn)分配機(jī)制按照風(fēng)險(xiǎn)分配的上述基本原則，以及財(cái)政部推廣應(yīng)用PPP模式的政策導(dǎo)向，本項(xiàng)目的核心風(fēng)險(xiǎn)分配框架如下：

　　 3.2.1 融資、設(shè)計(jì)(就本項(xiàng)目而言，指設(shè)計(jì)優(yōu)化，如需)、建設(shè)、運(yùn)營維護(hù)等風(fēng)險(xiǎn)主要由項(xiàng)目公司承擔(dān);

　　 3.2.2 政策、法律變更和最低需求風(fēng)險(xiǎn)等主要由政府承擔(dān);

　　 3.2.3 不可抗力風(fēng)險(xiǎn)等由政府和項(xiàng)目公司合理共擔(dān)。

　　 3.3 PPP運(yùn)作方式

　　 綜合考慮本項(xiàng)目收費(fèi)定價(jià)機(jī)制、項(xiàng)目投資收益水平、風(fēng)險(xiǎn)分配基本框架、融資需求等因素， PPP項(xiàng)目擬采取的運(yùn)作方式，此亦為英國PPP項(xiàng)目的主流運(yùn)作方式之一，較適用于收費(fèi)機(jī)制不明晰的項(xiàng)目，包括但不限于。政府將項(xiàng)目設(shè)計(jì)(本項(xiàng)目雖已完成設(shè)計(jì)，但允許項(xiàng)目公司進(jìn)行設(shè)計(jì)優(yōu)化)、投資融資、建設(shè)、運(yùn)營及維護(hù)等全部交給社會(huì)資本，由政府通過向項(xiàng)目公司支付可用性服務(wù)費(fèi)的方式購買項(xiàng)目可用性(符合驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)的公共資產(chǎn))，以及支付運(yùn)維績效服務(wù)費(fèi)的方式購買項(xiàng)目公司為維持項(xiàng)目可用性所需的運(yùn)營維護(hù)服務(wù)(符合績效要求的公共服務(wù))，該等可用性服務(wù)費(fèi)和運(yùn)營績效服務(wù)費(fèi)將納入跨年度的財(cái)政預(yù)算，并提請人大審議通過。

　　 第4條項(xiàng)目交易結(jié)構(gòu)

　　 4.1 投融資結(jié)構(gòu)本項(xiàng)目投融資結(jié)構(gòu)主要說明項(xiàng)目資本性支出的資金來源、性質(zhì)和用途，以及項(xiàng)目資產(chǎn)的形成和轉(zhuǎn)移過程等，如下圖所示：

　　 4.1.1 投資結(jié)構(gòu)

　　 項(xiàng)目公司設(shè)立：市政府授權(quán)作為PPP項(xiàng)目中的政府方出資代表，與社會(huì)資本共同新設(shè)項(xiàng)目公司。其中，占股為%;中選社會(huì)資本占股比例為%。項(xiàng)目公司注冊資本不低于人民幣元，并根據(jù)項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度和融資機(jī)構(gòu)要求及時(shí)、足額繳納。

　　 4.1.2 融資安排

　　 4.1.2.1 融資方式項(xiàng)目公司可采用股東借款、金融機(jī)構(gòu)貸款等方式籌措項(xiàng)目資金，以解決投資總額和注冊資本之間的差額。就是否需要股東提供擔(dān)保而言，由以下幾種方式可供探討：股東擔(dān)保融資、有限追索項(xiàng)目融資或無追索項(xiàng)目融資等方式籌集本項(xiàng)目債權(quán)資金。1)采用股東擔(dān)保融資的，建議由各股東方按其在項(xiàng)目公司所占股權(quán)比例對項(xiàng)目公司債務(wù)融資提供擔(dān)保，但此舉會(huì)增加各股東方的或有債務(wù);2)采用有限追索項(xiàng)目融資的，在項(xiàng)目建設(shè)期，建議由各股東方按照各自在項(xiàng)目公司中的持股比例為項(xiàng)目公司的債務(wù)融資提供擔(dān)保，項(xiàng)目建設(shè)完工后，轉(zhuǎn)為無追索項(xiàng)目融資，各股東方撤銷在建設(shè)期提供的擔(dān)保;3)采用無追索項(xiàng)目融資的，項(xiàng)目公司以自身擁有的資產(chǎn)或權(quán)益作為融資擔(dān)保，項(xiàng)目公司各股東方僅以資本金為限承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任或風(fēng)險(xiǎn)。項(xiàng)目公司可以為本項(xiàng)目融資之目的，將其在 PPP 項(xiàng)目協(xié)議項(xiàng)下的各項(xiàng)權(quán)益(如 PPP 項(xiàng)目協(xié)議項(xiàng)下的預(yù)期收益權(quán)、保險(xiǎn)受益權(quán)等)及項(xiàng)目公司擁有的資產(chǎn)(包括動(dòng)產(chǎn)、不動(dòng)產(chǎn)和無形資產(chǎn))之上設(shè)置抵押、質(zhì)押或以其它方式設(shè)置擔(dān)保權(quán)益。在本項(xiàng)目中，我們建議嘗試無追索的項(xiàng)目融資，但如果項(xiàng)目公司不能順利完成項(xiàng)目融資的，則由社會(huì)資本方通過股東貸款、補(bǔ)充提供擔(dān)保等方式解決，以確保項(xiàng)目公司的融資足額及時(shí)到位。。

　　 4.1.2.2 直接介入權(quán)為保障項(xiàng)目融資方的利益，當(dāng)項(xiàng)目出現(xiàn)重大經(jīng)營或財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，威脅或侵害債權(quán)人利益時(shí)，債權(quán)人可依據(jù)項(xiàng)目協(xié)議中的直接介入條款代位行使項(xiàng)目公司股東權(quán)利和經(jīng)營管理權(quán)利，要求項(xiàng)目公司改善管理、增加投入，或指定市認(rèn)可的合格機(jī)構(gòu)接管項(xiàng)目。

　　 4.1.3 資產(chǎn)權(quán)屬：本項(xiàng)目擬通過一次招標(biāo)的方式選擇具備相應(yīng)施工總承包資質(zhì)及相應(yīng)的經(jīng)驗(yàn)的社會(huì)資本方負(fù)責(zé)設(shè)立項(xiàng)目公司，并為項(xiàng)目公司提供施工總承包服務(wù)，形成項(xiàng)目資產(chǎn)。本項(xiàng)目建設(shè)期內(nèi)投資建設(shè)形成的項(xiàng)目資產(chǎn)，以及本項(xiàng)目運(yùn)營期內(nèi)因更新重置或升級(jí)改造投資形成的項(xiàng)目資產(chǎn)，根據(jù)社會(huì)資本對本項(xiàng)目土地使用方式的選擇來確定。如果社會(huì)資本選擇享有本項(xiàng)目的劃撥土地使用權(quán)，則項(xiàng)目公司相應(yīng)擁有項(xiàng)目設(shè)施或資產(chǎn)的所有權(quán);如果社會(huì)資本選擇由政府方將相應(yīng)的土地提供給項(xiàng)目公司使用的方式，則項(xiàng)目公司不享有相應(yīng)的土地使用權(quán)，也無法標(biāo)記對本項(xiàng)目設(shè)施資產(chǎn)的權(quán)屬。同時(shí)約定，社會(huì)資本一旦作出選擇，則不得在中標(biāo)后要求變更。

　　 4.2 回報(bào)機(jī)制

　　 PPP項(xiàng)目的回報(bào)機(jī)制主要包括項(xiàng)目自身的投資回報(bào)機(jī)制以及項(xiàng)目公司股東的投資回報(bào)機(jī)制兩個(gè)層面。

　　 4.2.1 項(xiàng)目回報(bào)機(jī)制：本項(xiàng)目屬于不具有向最終用戶收費(fèi)機(jī)制的市政道路，社會(huì)資本在項(xiàng)目中投入的資本性支出和運(yùn)營維護(hù)成本宜采用“政府付費(fèi)”的回報(bào)機(jī)制，即政府購買服務(wù)。具體而言，我們建議本項(xiàng)目按照“基于可用性的績效合同”模式，由政府向項(xiàng)目公司購買項(xiàng)目可用性(符合驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)的公共資產(chǎn))以及為維持項(xiàng)目可用性所需的運(yùn)營維護(hù)服務(wù)(符合績效要求的公共服務(wù))，相應(yīng)地，政府需向社會(huì)資本支付可用性服務(wù)費(fèi)和運(yùn)維績效服務(wù)費(fèi)。其中，可用性服務(wù)費(fèi)指項(xiàng)目公司為本項(xiàng)目建設(shè)符合適用法律及協(xié)議規(guī)定的竣工驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)的公共資產(chǎn)之目的投入的資本性總支出而需要獲得的服務(wù)收入，主要包括項(xiàng)目建設(shè)總投資(含工程建設(shè)其他費(fèi)用)、融資成本、稅費(fèi)及必要的合理回報(bào);運(yùn)維績效服務(wù)費(fèi)指項(xiàng)目公司為維持本項(xiàng)目可用性之目的提供的符合協(xié)議規(guī)定的績效標(biāo)準(zhǔn)的運(yùn)營維護(hù)服務(wù)而需要獲得的服務(wù)收入，主要包括本項(xiàng)目紅線范圍內(nèi)的運(yùn)營維養(yǎng)成本、稅費(fèi)及必要的合理回報(bào)。市財(cái)政局根據(jù)PPP項(xiàng)目協(xié)議的約定向項(xiàng)目公司支付可用性服務(wù)費(fèi)和運(yùn)維績效服務(wù)費(fèi)。

　　 4.2.2 股東回報(bào)機(jī)制

　　 4.2.2.1 政府方股東回報(bào)機(jī)制：項(xiàng)目公司的政府方出資代表對項(xiàng)目公司的資本性投入主要通過項(xiàng)目公司的利潤分紅收回。通常情況下，政府方出資代表可按其在項(xiàng)目公司所占股權(quán)比例獲得分紅。在采用利潤分配調(diào)節(jié)機(jī)制對社會(huì)資本方股東進(jìn)行投資收益補(bǔ)貼的情況下，政府方出資代表獲得的利潤分配比例可能低于其在項(xiàng)目公司所占股權(quán)比例，甚至不參與利潤分配，具體以PPP項(xiàng)目協(xié)議的約定為準(zhǔn)。

　　 4.2.2.2 社會(huì)資本方股東回報(bào)機(jī)制：如政府方是通過招標(biāo)方式選擇的本項(xiàng)目社會(huì)資本，且其同時(shí)具備相應(yīng)的施工總承包資質(zhì)、能力及經(jīng)驗(yàn)的，則社會(huì)資本方除按章程的約定獲得作為股東的分紅外，還可以通過與項(xiàng)目公司簽署施工總承包合同的方式獲得相應(yīng)的施工利潤等。

　　 4.2.3 激勵(lì)相容機(jī)制：通過激勵(lì)相容機(jī)制的設(shè)計(jì)，使社會(huì)資本方利己的經(jīng)濟(jì)理性行為產(chǎn)生有利于政府和社會(huì)公眾總體利益的結(jié)果。本項(xiàng)目中包含的激勵(lì)相容機(jī)制主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面：

　　 其一，項(xiàng)目公司需同時(shí)承擔(dān)本項(xiàng)目的建設(shè)及運(yùn)營維護(hù)等，政府方通過設(shè)置了可用性績效考核指標(biāo)和運(yùn)營維護(hù)期績效考核指標(biāo)，且運(yùn)維服務(wù)的優(yōu)劣決定運(yùn)維績效服務(wù)費(fèi)的多寡(PPP項(xiàng)目協(xié)議中設(shè)置了明確的獎(jiǎng)懲機(jī)制)，建設(shè)期內(nèi)項(xiàng)目建設(shè)質(zhì)量的優(yōu)劣將直接影響社會(huì)資本在運(yùn)營維護(hù)期的成本高低，以有效激勵(lì)社會(huì)資本從項(xiàng)目全生命周期成本統(tǒng)籌考慮本項(xiàng)目的建設(shè)及運(yùn)營維護(hù)等。

　　 其二，通過公開競爭程序?qū)⒖捎眯愿顿M(fèi)和運(yùn)維績效付費(fèi)確定在一個(gè)合理區(qū)間內(nèi)，并鼓勵(lì)社會(huì)資本通過改善管理、提升效率等以增加收益，有利于對項(xiàng)目全生命周期成本的控制。

　　 4.3 相關(guān)配套安排除項(xiàng)目邊界內(nèi)的各項(xiàng)建設(shè)、運(yùn)營、維護(hù)工作外，需同時(shí)明確如下配套安排，以利于項(xiàng)目順利穩(wěn)妥推進(jìn)。

　　 項(xiàng)目建設(shè)期間所需土地使用、進(jìn)場道路、水、電等基礎(chǔ)設(shè)施，以及項(xiàng)目運(yùn)營維護(hù)期間涉及的交通、排水、路燈、電力、園林綠化、供水、通信等相關(guān)機(jī)構(gòu)或部門，均需明確各自的職責(zé)范圍及分工銜接。

　　 第5條項(xiàng)目合同結(jié)構(gòu)

　　 5.1 PPP合同

　　 5.1.1 項(xiàng)目授權(quán)、經(jīng)營期和業(yè)務(wù)范圍項(xiàng)目授權(quán)：根據(jù)《市人民政府的通知》的相關(guān)安排部署，市政府授權(quán)作為PPP 項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)，未來由通過和項(xiàng)目公司簽署PPP項(xiàng)目協(xié)議的方式授予項(xiàng)目公司經(jīng)營權(quán)。

　　 經(jīng)營期：暫定年(含建設(shè)期及運(yùn)營期，其中建設(shè)期不超過年)。業(yè)務(wù)范圍：項(xiàng)目公司是政府方出資代表和中標(biāo)社會(huì)資本方為本項(xiàng)目之目的在市所專設(shè)的獨(dú)立法人，未來由項(xiàng)目公司具體負(fù)責(zé)工程的投資、融資、建設(shè)及運(yùn)營維護(hù)。

　　 5.1.2 各方的基本權(quán)利和義務(wù)

　　 5.1.2.1 甲方基本權(quán)利和義務(wù)：

　　 5.1.2.1.1 協(xié)助項(xiàng)目公司及時(shí)獲得相關(guān)的許可或批準(zhǔn)，包括但不限于施工許可證、申請省乃至國家部委試點(diǎn)項(xiàng)目等;

　　 5.1.2.1.2 負(fù)責(zé)或協(xié)調(diào)將本項(xiàng)目所需水、電、通訊線路從施工場地外部接通至項(xiàng)目公司指定地點(diǎn);

　　 5.1.2.1.3 協(xié)調(diào)城市等依附于本項(xiàng)目的各種管線、桿線等設(shè)施的建設(shè)計(jì)劃，匹配本項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度及年度計(jì)劃安排等;

　　 5.1.2.1.4 負(fù)責(zé)完成相應(yīng)的征地拆遷工作;

　　 5.1.2.1.5 按照PPP項(xiàng)目協(xié)議的約定對項(xiàng)目公司進(jìn)行基于可用性的付費(fèi)和基于績效

　　 的付費(fèi)，以保障乙方的合法收益。

　　 5.1.2.2 乙方的基本權(quán)利和義務(wù)：

　　 5.1.2.2.1 項(xiàng)目公司必須按照PPP項(xiàng)目協(xié)議約定投資建設(shè)及運(yùn)營維護(hù)本項(xiàng)目;

　　 5.1.2.2.2 在合同期限內(nèi)嚴(yán)格按法律及PPP項(xiàng)目協(xié)議規(guī)定進(jìn)行運(yùn)營，并確保項(xiàng)目達(dá)到本協(xié)議約定的標(biāo)準(zhǔn);

　　 5.1.2.2.3 按照PPP項(xiàng)目協(xié)議的約定，獲得相應(yīng)的基于可用性的付費(fèi)及基于績效的運(yùn)營期付費(fèi);

　　 5.1.2.2.4 如未來政府方利用本項(xiàng)目申請國家專項(xiàng)資金的，項(xiàng)目公司應(yīng)盡最大努力提供協(xié)助。

　　 5.1.3 項(xiàng)目前期工作及工程建設(shè)其他費(fèi)用的承擔(dān)本項(xiàng)目已經(jīng)完成規(guī)劃選址、環(huán)境影響評(píng)價(jià)及報(bào)批、立項(xiàng)及可研報(bào)批、測勘、初步設(shè)計(jì)及審查、施工圖審查等，且由政府方負(fù)責(zé)項(xiàng)目施工臨時(shí)用水、施工臨時(shí)用電的接入、項(xiàng)目場地的征地拆遷等工作。工程建設(shè)其他費(fèi)用指包括但不限于規(guī)劃選址、環(huán)境影響評(píng)價(jià)及報(bào)批、立項(xiàng)及可研報(bào)批、測勘、初步設(shè)計(jì)及審查、施工圖審查、工程量清單控制價(jià)編制、臨時(shí)征地、房屋拆遷、拆遷電力電訊、拆遷泵站等工作的費(fèi)用以及建設(shè)單位管理費(fèi)、前期工作咨詢費(fèi)、勘察設(shè)計(jì)費(fèi)、勞動(dòng)安全衛(wèi)生評(píng)審費(fèi)等其他費(fèi)用。該等費(fèi)用為人民幣元包干使用，由項(xiàng)目公司按照PPP項(xiàng)目協(xié)議的約定支付給市指定的主體，超出部分，由政府方自行承擔(dān)。該等費(fèi)用應(yīng)在項(xiàng)目公司注冊成立后，由項(xiàng)目公司按照PPP項(xiàng)目協(xié)議的約定進(jìn)行支付。

　　 5.1.4 項(xiàng)目土地使用權(quán)

　　 目前，關(guān)于PPP 項(xiàng)目用地的方式主要有三種：劃撥土地使用權(quán)、出讓土地使用權(quán)和政府將土地?zé)o償提供給項(xiàng)目公司使用。

　　 為平抑政府方基于可用性及基于績效的付費(fèi)水平，建議政府協(xié)調(diào)項(xiàng)目公司擁有相應(yīng)的劃撥土地使用權(quán)或無償提供本項(xiàng)目用地以供項(xiàng)目公司使用。當(dāng)然從項(xiàng)目公司擁有相應(yīng)的項(xiàng)目設(shè)施權(quán)屬，從而利于融資的角度，我們建議由政府協(xié)調(diào)項(xiàng)目公司獲得相應(yīng)的劃撥土地使用權(quán)，但此舉可能會(huì)增加涉稅環(huán)節(jié)。為此，我們建議給予社會(huì)社會(huì)資本一定的選擇權(quán)，如果社會(huì)資本選擇擁有本項(xiàng)目劃撥土地使用權(quán)(對應(yīng)的，項(xiàng)目公司擁有相應(yīng)的項(xiàng)目資產(chǎn)所有權(quán))，則政府方應(yīng)協(xié)助國土管理部門向項(xiàng)目公司無償提供本項(xiàng)目劃撥土地使用權(quán)。在協(xié)議期滿終止時(shí)，項(xiàng)目公司應(yīng)按照協(xié)議的約定將該等土地使用權(quán)無償移交給政府方指定的機(jī)構(gòu);如協(xié)議提前終止的，則在計(jì)算應(yīng)支付的提前終止補(bǔ)償金時(shí)，應(yīng)按照項(xiàng)目公司獲得該等土地使用權(quán)所支付的成本(如有)計(jì)算該等土地使用權(quán)對應(yīng)的作價(jià);如果項(xiàng)目公司認(rèn)為僅需政府方確保其享有土地使用的權(quán)利的，則政府方應(yīng)確保項(xiàng)目公司有權(quán)無償使用該宗土地。

　　 如本項(xiàng)目實(shí)施過程中，涉及臨時(shí)用地，則由政府方協(xié)助項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)辦理相關(guān)手續(xù)，但臨時(shí)用地所涉費(fèi)用由項(xiàng)目公司承擔(dān)。

　　 5.1.5 項(xiàng)目法人制

　　 目前，關(guān)于PPP項(xiàng)目法人的確定尚無明確規(guī)定，但從PPP項(xiàng)目的本源及我們獲悉的典型PPP項(xiàng)目操作案例來看，如果是政府發(fā)起的項(xiàng)目中，立項(xiàng)等前期工作由政府按照基建程序按照政府投資項(xiàng)目的路徑完成相應(yīng)手續(xù)，但社會(huì)資本選定后，則需辦理相應(yīng)的項(xiàng)目法人變更手續(xù)，即將項(xiàng)目法人辦理變更至項(xiàng)目公司名下。

　　 PPP項(xiàng)目要求由社會(huì)資本或其設(shè)立的項(xiàng)目公司(含獨(dú)資或合資)作為法人實(shí)體，具體負(fù)責(zé)項(xiàng)目的投融資、建設(shè)、運(yùn)營及維護(hù)，以確認(rèn)建設(shè)主體、融資及償債主體、項(xiàng)目設(shè)施權(quán)屬主體等，以做到風(fēng)險(xiǎn)隔離、獨(dú)立核算。

　　 5.1.6 項(xiàng)目設(shè)施所有權(quán)

　　 詳見5.1.4項(xiàng)目土地所有權(quán)的相關(guān)規(guī)定，項(xiàng)目設(shè)施所有權(quán)根據(jù)土地使用權(quán)的選擇方式確定。

　　 5.1.7 項(xiàng)目投資總額

　　 本項(xiàng)目按方式計(jì)價(jià)，工程建設(shè)投資控制價(jià)為人民幣元，包干工程建設(shè)其他費(fèi)用為人民幣元，共計(jì)人民幣元。

　　 5.1.8 項(xiàng)目融資投資總額和注冊資本的差額由項(xiàng)目公司通過銀行貸款等方式予以解決，如項(xiàng)目公司不能順利完成項(xiàng)目融資的，則由社會(huì)資本自行通過股東貸款、補(bǔ)充提供擔(dān)保等方式解決，以確保項(xiàng)目公司的融資足額及時(shí)到位。項(xiàng)目公司可以為本項(xiàng)目融資之目的，將其在PPP項(xiàng)目協(xié)議項(xiàng)下的各項(xiàng)權(quán)益(如政府購買服務(wù)的預(yù)期收益權(quán)、保險(xiǎn)受益權(quán)等)及項(xiàng)目公司擁有的資產(chǎn)(包括動(dòng)產(chǎn)、不動(dòng)產(chǎn)和無形資產(chǎn))之上設(shè)置抵押、質(zhì)押或以其它方式設(shè)置擔(dān)保權(quán)益。

　　 5.1.9 項(xiàng)目建設(shè)及相關(guān)

　　 5.1.9.1 關(guān)于施工總承包方的確定

　　 根據(jù)《招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》第九條的規(guī)定，“…(三)已通過招標(biāo)方式選定的特許經(jīng)營項(xiàng)目投資人依法能夠自行建設(shè)、生產(chǎn)或者提供;…，可以不進(jìn)行招標(biāo)”。本項(xiàng)目中，我們通過一次招標(biāo)的方式確定具備相應(yīng)施工總承包資質(zhì)、能力及經(jīng)驗(yàn)的社會(huì)資本方負(fù)責(zé)本項(xiàng)目投融資、建設(shè)、運(yùn)營維護(hù)等，由項(xiàng)目公司和具備相應(yīng)施工總承包資質(zhì)、能力及經(jīng)驗(yàn)的社會(huì)資本直接簽署施工總承包合同，無需再進(jìn)行二次招標(biāo)。

　　 5.1.9.2 關(guān)于監(jiān)理方的確定，根據(jù)《工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)定》第三條“本規(guī)定所稱工程建設(shè)監(jiān)理是指監(jiān)理單位受項(xiàng)目法人的委托，依據(jù)國家批準(zhǔn)的工程項(xiàng)目建設(shè)文件、有關(guān)工程建設(shè)的法律、法規(guī)和工程建設(shè)監(jiān)理合同及其它工程建設(shè)合同，對工程建設(shè)實(shí)施的監(jiān)督管理。”結(jié)合前述關(guān)于項(xiàng)目法人的約定，如果未來項(xiàng)目法人變更至PPP項(xiàng)目公司名下，則應(yīng)由項(xiàng)目公司依法確定相應(yīng)的監(jiān)理單位。在實(shí)際操作中，雖本項(xiàng)目采取DBFO模式，項(xiàng)目公司會(huì)從全生命期成本考慮，以運(yùn)營績效為導(dǎo)向，把控質(zhì)量、造價(jià)及工期等，但我們?nèi)越ㄗh政府方自行或聘請相應(yīng)的項(xiàng)目管理公司，對項(xiàng)目公司及施工總承包單位的建設(shè)質(zhì)量、進(jìn)度、造價(jià)等進(jìn)行全流程跟蹤審計(jì)及檢查。

　　 5.1.9.3 項(xiàng)目建設(shè)及變更項(xiàng)目公司工程建設(shè)范圍包括：及其他附屬工程等，具體以經(jīng)批復(fù)的施工圖紙及工程量清單為準(zhǔn)。對于施工圖和工程量清單可能存在的錯(cuò)誤或漏項(xiàng)，社會(huì)資本需認(rèn)真核對施工圖及工程量清單，并在報(bào)價(jià)中自行考慮此等風(fēng)險(xiǎn);中標(biāo)后，不得以此為由要求調(diào)整合同價(jià)款。

　　 除PPP項(xiàng)目協(xié)議明確約定應(yīng)由政府方承擔(dān)的工作范圍之外的其他工作，由項(xiàng)目公司自行承擔(dān)，作為基于可用性的服務(wù)費(fèi)的計(jì)算依據(jù)。

　　 當(dāng)然，如未來政府方對本項(xiàng)目提出工程變更要求，導(dǎo)致工程量增加或減少的，工程數(shù)量由項(xiàng)目公司提出，經(jīng)監(jiān)理工程師初審，報(bào)經(jīng)市xx審核通過后，相應(yīng)增減可用性服務(wù)費(fèi)總額，計(jì)算公式為：，由項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)實(shí)施。項(xiàng)目公司提出的工程變更要求，必須是出于優(yōu)化方案、節(jié)省開支等合理或經(jīng)濟(jì)性考慮，在報(bào)經(jīng)市審核通過后實(shí)施，工程量增加導(dǎo)致的成本費(fèi)用由項(xiàng)目公司自行承擔(dān)，工程量減少所帶來的直接成本減少及對應(yīng)產(chǎn)生的收益由政府與項(xiàng)目公司按的比例分享。

　　 5.1.10 項(xiàng)目設(shè)施運(yùn)營

　　 項(xiàng)目運(yùn)營維護(hù)范圍包括：的管養(yǎng)與維護(hù);環(huán)衛(wèi)保潔工作以及其他與本項(xiàng)目有關(guān)的、或市政府指定的部門要求項(xiàng)目公司承擔(dān)的維養(yǎng)工作。

　　 項(xiàng)目公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行、維修的技術(shù)規(guī)范，定期對進(jìn)行養(yǎng)護(hù)、維修，確保維修工程的質(zhì)量。

　　 5.1.11 考核標(biāo)準(zhǔn)及要求

　　 本項(xiàng)目采用“基于可用性的績效合同”方式開展PPP運(yùn)作。該方式是國際上通行的“績效合同”方式(Performance Based Contracting)和“可用性合同” 方式(Contracting for Availability)的組合，適用于同時(shí)包含投資建設(shè)和運(yùn)營維護(hù)內(nèi)容的 PPP 項(xiàng)目。

　　 “基于可用性的績效合同”應(yīng)確保本項(xiàng)目市政道路能夠按照要求的標(biāo)準(zhǔn)完成建造，并通過良好的運(yùn)營維護(hù)服務(wù)滿足道路使用者的具體功能需求，如通行能力、安全性、經(jīng)濟(jì)性等。

　　 本項(xiàng)目的績效考核體系包含三個(gè)方面，分別為建設(shè)期績效考核指標(biāo)、運(yùn)營維護(hù)期績效考核指標(biāo)，以及移交績效考核指標(biāo)。

　　 5.1.11.1 建設(shè)期績效考核本項(xiàng)目可用性付費(fèi)的支付前提為項(xiàng)目竣工驗(yàn)收通過，最終確定的可用性付費(fèi)金額需根據(jù)PPP 項(xiàng)目協(xié)議中對包干價(jià)和審計(jì)價(jià)的相關(guān)機(jī)制約定計(jì)算。

　　 5.1.11.2 運(yùn)營維護(hù)期績效考核運(yùn)營維護(hù)期考核指標(biāo)分為四個(gè)層級(jí)：前三級(jí)為基本考核指標(biāo)，全部達(dá)標(biāo)方能獲得100%基準(zhǔn)運(yùn)維績效付費(fèi)，不達(dá)標(biāo)的按照考核辦法減付基準(zhǔn)運(yùn)維績效付費(fèi)(至多減付至%);第四級(jí)為獎(jiǎng)勵(lì)考核指標(biāo)，達(dá)標(biāo)的按考核辦法增付獎(jiǎng)勵(lì)運(yùn)營績效付費(fèi)(至多增付%)。

　　 第一級(jí)(%)：考核XX的維護(hù)，需符合《技術(shù)規(guī)范》。

　　 第二級(jí)(%)：考核安全管理和突發(fā)事件管理，需符合《安全施工技術(shù)規(guī)程》.。

　　 第三級(jí)(%)：考核環(huán)境保護(hù)，需符合《XX規(guī)范》

　　 第四級(jí)(%)：考核利益相關(guān)者滿意度，市聘請第三方機(jī)構(gòu)對使用者及道路周邊居民、企業(yè)進(jìn)行公共調(diào)查，滿意度需在%以上。

　　 運(yùn)營維護(hù)期內(nèi)，市主要通過常規(guī)考核和臨時(shí)考核的方式對項(xiàng)目公司服務(wù)績效水平進(jìn)行考核，并將考核結(jié)果與運(yùn)維績效付費(fèi)支付掛鉤。

　　 常規(guī)考核每季度進(jìn)行一次，在項(xiàng)目公司向市提交季度運(yùn)維情況報(bào)告后日內(nèi)進(jìn)行，并應(yīng)在日內(nèi)完成。市需提前小時(shí)通知項(xiàng)目公司開始考核的時(shí)間，項(xiàng)目公司在市的監(jiān)督下，在規(guī)定的考核現(xiàn)場對設(shè)施的狀況進(jìn)行物理檢查。

　　 5.1.12 服務(wù)費(fèi)的計(jì)算、支付及調(diào)價(jià)機(jī)制本項(xiàng)目按照“基于可用性的績效合同”模式，由政府向項(xiàng)目公司購買項(xiàng)目可用性(符合驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)的公共資產(chǎn))以及為維持項(xiàng)目可用性所需的運(yùn)營維護(hù)服務(wù)(符合績效要求的公共服務(wù))，政府方將根據(jù)PPP項(xiàng)目協(xié)議的約定按期支付可用性服務(wù)費(fèi)以及運(yùn)維績效服務(wù)費(fèi)?？捎眯苑?wù)費(fèi)在對應(yīng)的服務(wù)購買期內(nèi)不作調(diào)整;運(yùn)維績效服務(wù)費(fèi)將根據(jù)運(yùn)營維護(hù)期間的通貨膨脹情況(主要是指人工、自來水、維修費(fèi)、電費(fèi)、稅費(fèi)等)，設(shè)定相應(yīng)的調(diào)價(jià)周期及觸發(fā)機(jī)制，初步考慮如下：一種是常規(guī)調(diào)價(jià)，即在運(yùn)營期內(nèi)以每兩年為一個(gè)周期，若前述調(diào)整因素中的一項(xiàng)或多項(xiàng)成本變動(dòng)幅度超過5%的，則項(xiàng)目公司可向市申請啟動(dòng)調(diào)價(jià)程序，由市組織相關(guān)政府部門審核通過后調(diào)價(jià);另一種是臨時(shí)調(diào)價(jià)，即在每個(gè)調(diào)價(jià)周期內(nèi)因前述調(diào)整因素中的一項(xiàng)或多項(xiàng)成本變動(dòng)幅度超過%的變動(dòng)，則項(xiàng)目公司可以向市申請啟動(dòng)臨時(shí)調(diào)價(jià)程序，臨時(shí)調(diào)價(jià)后下個(gè)常規(guī)調(diào)價(jià)啟動(dòng)年份順延至該次臨時(shí)調(diào)價(jià)的兩年后。市亦可在符合調(diào)價(jià)程序啟動(dòng)條件的情況下自行啟動(dòng)調(diào)價(jià)程序。

　　 5.1.13 財(cái)政補(bǔ)貼及激勵(lì)相容機(jī)制可用性服務(wù)費(fèi)在對應(yīng)的服務(wù)購買期內(nèi)不作調(diào)整，按照PPP項(xiàng)目協(xié)議約定的額度(或比例)、進(jìn)度等按時(shí)、足額支付;

　　 運(yùn)維績效服務(wù)費(fèi)將根據(jù)前述運(yùn)維績效等級(jí)指標(biāo)，設(shè)置一定的獎(jiǎng)懲比例，比如僅達(dá)到第一級(jí)目標(biāo)的，僅支付當(dāng)期基于績效的運(yùn)營服務(wù)費(fèi)的%，依次達(dá)到第二級(jí)指標(biāo)的，支付當(dāng)期運(yùn)營服務(wù)費(fèi)的%;第三級(jí)的，支付當(dāng)期運(yùn)營服務(wù)費(fèi)的%;第四級(jí)的，支付當(dāng)期運(yùn)營服務(wù)費(fèi)的%。

　　 5.1.14 履約保函履約保函體系主要包括投標(biāo)保函、建設(shè)履約保函、運(yùn)營維護(hù)保函及移交保函。

　　 履約保函體系

　　 條款

　　 投標(biāo)保函

　　 建設(shè)履約保函

　　 運(yùn)營維護(hù)保函

　　 移交保函

　　 提交主體

　　 社會(huì)資本

　　 項(xiàng)目公司

　　 項(xiàng)目公司

　　 社會(huì)資本

　　 提交時(shí)間

　　 遞交投標(biāo)文件之前

　　 正式簽署 PPP 項(xiàng)目合同的同時(shí)

　　 項(xiàng)目進(jìn)入正式運(yùn)營的同時(shí)

　　 最后一個(gè)經(jīng)營年開始前

　　 退還時(shí)間

　　 項(xiàng)目公司遞交建設(shè)履約保函后

　　 竣工驗(yàn)收完成且項(xiàng)目公司遞交運(yùn)營維護(hù)保函后

　　 項(xiàng)目公司遞交移交保函后

　　 移交完畢且質(zhì)量保證期滿后

　　 受益人

　　 政府

　　 政府

　　 政府

　　 政府

　　 保函金額

　　 萬元

　　 萬元

　　 萬元

　　 萬元

　　 擔(dān)保事項(xiàng)

　　 投標(biāo)文件承諾的履行、合同簽署、項(xiàng)目公司設(shè)立及建設(shè)履約保函提交等

　　 項(xiàng)目建設(shè)資金到位、開工節(jié)點(diǎn)、竣工驗(yàn)收節(jié)點(diǎn)、重大工程質(zhì)量事故或安全責(zé)任事故、運(yùn)營維護(hù)保函提交等

　　 項(xiàng)目運(yùn)營績效、服務(wù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)達(dá)標(biāo)情況、安全保障、移交保函提交等

　　 項(xiàng)目設(shè)施恢復(fù)性大修、項(xiàng)目設(shè)施存在隱蔽性缺陷等

　　 5.1.15 股權(quán)轉(zhuǎn)讓限制

　　 項(xiàng)目公司的股東應(yīng)確保在本協(xié)議生效日期之日起至竣工驗(yàn)收完成后年之內(nèi)(含)，任何原始股東都不應(yīng)轉(zhuǎn)讓(包括向項(xiàng)目公司其他股東和/或任何股東的關(guān)聯(lián)公司和/或任何第三方)其在項(xiàng)目公司中的全部或部分股權(quán)(當(dāng)然，如屬聯(lián)合體中標(biāo)的，則允許聯(lián)合體財(cái)務(wù)投資人向聯(lián)合體牽頭方轉(zhuǎn)讓)，除非應(yīng)法律要求或報(bào)經(jīng)政府預(yù)先批準(zhǔn)。

　　 自竣工驗(yàn)收完成后年之后，經(jīng)市政府事先書面同意，項(xiàng)目公司的股東可以轉(zhuǎn)讓其在項(xiàng)目公司中的全部或部分股權(quán),但受讓方應(yīng)滿足本協(xié)議約定的技術(shù)能力、財(cái)務(wù)信用、運(yùn)營經(jīng)驗(yàn)等基本條件，并以書面形式明確承繼原股東方在項(xiàng)目公司項(xiàng)下的權(quán)利及義務(wù)。

　　 5.1.16 項(xiàng)目設(shè)施期滿移交合同期滿前，市政府或其指定機(jī)構(gòu)和項(xiàng)目公司應(yīng)按照PPP項(xiàng)目協(xié)議的約定共同成立移交委員會(huì)，共同商定項(xiàng)目設(shè)施移交的詳細(xì)程序、培訓(xùn)計(jì)劃的實(shí)施和將移交的設(shè)備、設(shè)施、物品、零配件和備件等的詳細(xì)清單。合同期滿，項(xiàng)目設(shè)施(含為項(xiàng)目設(shè)施正常運(yùn)營所必須的各類項(xiàng)目設(shè)施、設(shè)備、土地使用權(quán)、各信息系統(tǒng)、維護(hù)手冊等)應(yīng)按照項(xiàng)目協(xié)議的約定無償移交給市政府或其指定機(jī)構(gòu)。且項(xiàng)目公司需確保移交的項(xiàng)目設(shè)施不存在任何抵押、質(zhì)押等擔(dān)保權(quán)益或產(chǎn)權(quán)約束，亦不得存在任何種類和性質(zhì)的索賠權(quán)。

　　 5.1.17 保險(xiǎn)項(xiàng)目公司應(yīng)根據(jù)謹(jǐn)慎運(yùn)營慣例購買必要的建設(shè)期及運(yùn)營期的保險(xiǎn)，包括但不限于財(cái)產(chǎn)一切險(xiǎn)，公眾責(zé)任險(xiǎn)、環(huán)境責(zé)任險(xiǎn)等其它通常的、合理的或者中國法律、法規(guī)要求所必需的保險(xiǎn)。

　　 5.1.18 提前終止

　　 5.1.18.1 提前終止的情形

　　 5.1.18.1.1 雙方協(xié)商一致的提前終止;

　　 5.1.18.1.2 法律變更或政府行為導(dǎo)致的提前終止;

　　 5.1.18.1.3 不可抗力導(dǎo)致的提前終止;

　　 5.1.18.1.4 一方違約導(dǎo)致的提前終止。

　　 A 發(fā)生不可抗力情形時(shí)，根據(jù)本協(xié)議及相關(guān)保險(xiǎn)合同約定，乙方(含貸款方)實(shí)際獲得的保險(xiǎn)賠款;

　　 B 發(fā)生不可抗力情形時(shí)，因乙方投保不足，導(dǎo)致所獲保險(xiǎn)賠款無法使項(xiàng)目設(shè)施恢復(fù)到出險(xiǎn)前的正常狀態(tài)和價(jià)值的恢復(fù)性建設(shè)費(fèi)用缺額部分(如有);

　　 C 終止后根據(jù)本協(xié)議的約定，乙方應(yīng)向甲方移交運(yùn)營維護(hù)所需的零部件、備品備件和化學(xué)品的合理評(píng)估值。

　　 5.2 合資協(xié)議及公司章程

　　 5.2.1 合資公司名稱、住所、組織形式、合資期限、公司經(jīng)營范圍等公司名稱為：有限公司(暫定名)，最終以工商部門登記注冊的為準(zhǔn)。

　　 公司住所為：

　　 公司組織形式為：有限責(zé)任公司合資期限：除本協(xié)議約定的提前終止或延期外，自領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照之日起至項(xiàng)目公司經(jīng)營期屆滿。

　　 公司業(yè)務(wù)范圍：同前述。

　　 5.2.2 注冊資本、投資總額、股權(quán)比例及出資方式等財(cái)務(wù)事項(xiàng)

　　 為融資便利之目的，我們建議注冊資本不低于人民幣元，采認(rèn)繳制，其中政府方出資代表持股比例為%;社會(huì)資本方持股比例為%。出資方式皆為貨幣，由股東各方按照根據(jù)項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度及融資需要等分批次到位。

　　 5.2.3 股東會(huì)及議事機(jī)制公司股東會(huì)由全體股東組成。股東會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，股東會(huì)會(huì)議由股東按出資比例行使表決權(quán)。股東會(huì)作出決議，必須經(jīng)全體股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過;但增加或者減少注冊資本的決議，公司合并、分立、解散或變更公司形式等重要事項(xiàng)需由全體股東一致通過。

　　 5.2.4 董事會(huì)構(gòu)成及議事機(jī)制公司設(shè)董事會(huì)，董事會(huì)為公司經(jīng)營決策機(jī)構(gòu)。董事會(huì)由名董事組成，設(shè)董事長名。名董事由社會(huì)資本方委派或推薦，名由政府方出資代表委派或推薦，董事長由社會(huì)資本提名，董事會(huì)選舉產(chǎn)生。董事會(huì)對股東會(huì)負(fù)責(zé)。董事會(huì)決議的表決，實(shí)行一人一票。董事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)有名或以上的董事出席方能有效舉行，否則無效。董事會(huì)作出決議，必須經(jīng)全體董事的 2/3 以上通過，但制訂增加或者減少注冊資本方案，擬定公司合并、分立、變更公司組織形式、解散方案，需經(jīng)全體董事一致通過。同時(shí)，政府方出資代表委派的董事對影響公共利益或公共安全的事項(xiàng)享有一票否決權(quán)。項(xiàng)目公司的法定代表人由董事長擔(dān)任。

　　 5.2.5 經(jīng)營管理團(tuán)隊(duì)

　　 項(xiàng)目公司設(shè)總經(jīng)理名，副總經(jīng)理名(政府方出資代表和社會(huì)資本各委派名)。總經(jīng)理由社會(huì)資本方提名，董事會(huì)聘任，其他高級(jí)管理人員按照相關(guān)的權(quán)限和程序報(bào)批后，由董事會(huì)聘任或解聘。

　　 5.2.6 監(jiān)事會(huì)的構(gòu)成及議事機(jī)制

　　 公司設(shè)監(jiān)事會(huì)。監(jiān)事由名監(jiān)事組成。政府方出資代表和社會(huì)資本各委派一名、職工代表大會(huì)推薦一名職工監(jiān)事。其中監(jiān)事會(huì)主席由政府方出資代表提名，監(jiān)事會(huì)選舉產(chǎn)生。職工監(jiān)事由職工代表大會(huì)選舉產(chǎn)生。

　　 5.2.7 股東權(quán)益分配機(jī)制

　　 公司分配當(dāng)年稅后利潤時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤的%作為公司法定公積金。公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊資本%以上的，可以不再提取。

　　 公司彌補(bǔ)虧損和提取公積金后所余稅后利潤，按照股東持有的股份比例分配。

　　 公司章程的主要約定同合資協(xié)議約定相關(guān)事項(xiàng)。

　　 第6條核心邊界條件

　　 6.1 權(quán)利義務(wù)邊界

　　 6.1.1 業(yè)務(wù)范圍同前述。

　　 6.1.2 資產(chǎn)權(quán)屬同前述。

　　 6.1.3 政府付費(fèi)方式本項(xiàng)目的政府付費(fèi)方式，由市財(cái)政局直接向項(xiàng)目公支付可用性服務(wù)費(fèi)和運(yùn)維績效服務(wù)費(fèi)。其中，可用性服務(wù)費(fèi)自項(xiàng)目竣工驗(yàn)收通過之日起，每個(gè)月支付一次;運(yùn)維績效服務(wù)費(fèi)自項(xiàng)目竣工驗(yàn)收通過之日起，每三個(gè)月支付一次。

　　 6.2 交易商務(wù)條件

　　 6.2.1 經(jīng)營期

　　 本項(xiàng)目的經(jīng)營期為年(含建設(shè)期年)。

　　 6.2.2 服務(wù)費(fèi)計(jì)付及調(diào)整機(jī)制同前述。

　　 6.2.3 產(chǎn)出說明同前述。

　　 6.3 履約保障機(jī)制

　　 6.3.1 強(qiáng)制保險(xiǎn)方案項(xiàng)目建設(shè)和運(yùn)營期間可能遇到不可預(yù)期或不可控制的風(fēng)險(xiǎn)，乙方應(yīng)按行業(yè)的國家管理規(guī)定辦理和維持合理的建設(shè)和運(yùn)營保險(xiǎn)。本項(xiàng)目強(qiáng)制保險(xiǎn)內(nèi)容主要包含：

　　 6.3.1.1 建設(shè)期應(yīng)投保險(xiǎn)種。

　　 6.3.1.1.1 建筑安裝工程一切險(xiǎn);

　　 6.3.1.1.2 第三者責(zé)任險(xiǎn);

　　 6.3.1.1.3 環(huán)境責(zé)任險(xiǎn)。

　　 6.3.1.2運(yùn)營期應(yīng)投保險(xiǎn)種。

　　 6.3.1.2.1 財(cái)產(chǎn)一切險(xiǎn);

　　 6.3.1.2.2 第三者責(zé)任險(xiǎn);

　　 6.3.1.2.3 環(huán)境責(zé)任險(xiǎn)。

　　 除本條所述強(qiáng)制險(xiǎn)種外，項(xiàng)目公司應(yīng)根據(jù)謹(jǐn)慎運(yùn)營慣例購買相應(yīng)的險(xiǎn)種。保

　　 險(xiǎn)受益人或可考慮政府或金融機(jī)構(gòu)。

　　 6.3.2 履約擔(dān)保體系同前述。

　　 6.3.3 項(xiàng)目資本金同前述。

　　 6.3.4 設(shè)立建設(shè)資金專項(xiàng)賬戶為保證本項(xiàng)目工程建設(shè)按照計(jì)劃進(jìn)度執(zhí)行，建議建立項(xiàng)目公司和政府共管的資金專戶，對資金到位進(jìn)度、使用流向等進(jìn)行管理。

　　 6.3.5 建設(shè)進(jìn)度及質(zhì)量保障為了保障本項(xiàng)目如期、按質(zhì)推進(jìn)，建議由政府方聘請專門的項(xiàng)目管理公司，對本項(xiàng)目工期、造價(jià)、質(zhì)量等進(jìn)行監(jiān)督和管理。

　　 6.4 調(diào)整銜接機(jī)制

　　 6.4.1 應(yīng)急預(yù)案

　　 項(xiàng)目公司應(yīng)針對自然災(zāi)害、重特大事故、環(huán)境公害及人為破壞等事件的發(fā)生等各類可能發(fā)生的事故和所有危險(xiǎn)源制定應(yīng)急預(yù)案和現(xiàn)場處置方案，明確事前、事中、事后的各個(gè)過程中相關(guān)部門和有關(guān)人員的職責(zé)。項(xiàng)目公司制定的應(yīng)急預(yù)案應(yīng)征求政府方的意見并報(bào)經(jīng)政府同意后實(shí)施。

　　 6.4.2 臨時(shí)接管自項(xiàng)目協(xié)議生效后，項(xiàng)目公司在經(jīng)營期內(nèi)有適用法律規(guī)定的導(dǎo)致臨時(shí)接管情形的，政府方有權(quán)依法終止項(xiàng)目協(xié)議，取消其經(jīng)營權(quán)。臨時(shí)接管期間，項(xiàng)目公司須無條件服從政府方或其指定機(jī)構(gòu)接收或接管本項(xiàng)目的所有指令、命令，項(xiàng)目公司應(yīng)當(dāng)在政府方接管前善意履行看守職責(zé)，并繼續(xù)履行項(xiàng)目協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)。

　　 6.4.3 提前終止及補(bǔ)償同前述。

　　 6.4.4 合同變更

　　 我們建議在以下情形下，可考慮對項(xiàng)目協(xié)議進(jìn)行修訂：

　　 6.4.4.1 適用法律的變化，影響任一方主要權(quán)利義務(wù)的;

　　 6.4.4.2 國家、行業(yè)及地方有關(guān)道路建設(shè)、維養(yǎng)方面的標(biāo)準(zhǔn)提高;

　　 6.4.4.3 因不可抗力或非因合同任一方的原因，導(dǎo)致合同部分條款無法履行;

　　 6.4.4.4 一方當(dāng)事人喪失履約能力;

　　 6.4.4.5 因情況發(fā)生變化，當(dāng)事人雙方協(xié)商一致同意。

　　 6.4.5 合同展期在以下情形發(fā)生時(shí)，協(xié)議雙方可考慮對合同期限進(jìn)行適當(dāng)?shù)难娱L：

　　 6.4.5.1 因可歸責(zé)于政府方的原因?qū)е鹿て谘诱`的;

　　 6.4.5.2 因政府財(cái)政預(yù)算的調(diào)整，使得相應(yīng)的支付能力受到影響;

　　 6.4.5.3 項(xiàng)目公司在經(jīng)營期內(nèi)履約記錄良好，在符合屆時(shí)適用法律規(guī)定的前提下，雙方協(xié)商一致同意展期的。

　　 6.4.6 改擴(kuò)建或提標(biāo)本項(xiàng)目進(jìn)行一次設(shè)計(jì)到位、近遠(yuǎn)期分期實(shí)施。

　　 如屆時(shí)根據(jù)適用法律及市政府要求需提高本項(xiàng)目的等級(jí)的，則項(xiàng)目公司應(yīng)按照市政府的要求實(shí)施，涉及到的資本性支出或運(yùn)營成本的增加由雙方通過延長經(jīng)營期、另行支付相應(yīng)費(fèi)用或調(diào)價(jià)的方式或雙方認(rèn)可的其他方式予以平衡。

　　 第7條管理職權(quán)

　　 監(jiān)管管理及相關(guān)政府方或市享有法律賦予的行政管理的職權(quán)，同時(shí)享有其作為PPP項(xiàng)目協(xié)議一方簽約主體所享有的權(quán)利，享有從前期準(zhǔn)入、項(xiàng)目投融資、建設(shè)、運(yùn)營管理維護(hù)、中期評(píng)估、移交等全過程全環(huán)節(jié)的監(jiān)管職責(zé)。

　　 第8條 PPP采購方式

　　 考慮本項(xiàng)目為涉及公共利益及公共安全的基礎(chǔ)設(shè)施，且邊界清晰、技術(shù)成熟，匹配公開招標(biāo)的適用情形;同時(shí)公開招標(biāo)所適用的綜合評(píng)審，不僅考慮商務(wù)報(bào)價(jià)，同時(shí)考慮專業(yè)能力、履約能力等綜合實(shí)力，利于政府方“好中選優(yōu)”，選擇最合適的中標(biāo)社會(huì)資本方。

　　 第9條 PPP 項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃和責(zé)任分工

　　 第10條實(shí)施保障措施

　　 10.1 成立PPP項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)小組。通過定期或不定期組織會(huì)議，解決本項(xiàng)目推進(jìn)過程中的重大疑難問題，并通過任務(wù)分解，將PPP項(xiàng)目相關(guān)工作責(zé)任落實(shí)到具體單位，協(xié)調(diào)各成員單位高效協(xié)作，確保本項(xiàng)目積極穩(wěn)妥推進(jìn)。

　　 10.2 加強(qiáng)能力建設(shè)。通過專題培訓(xùn)、政策解讀等，統(tǒng)一思想，提高政府各部門、社會(huì)資本和社會(huì)公眾對本項(xiàng)目的認(rèn)識(shí)，營造良好的環(huán)境氛圍。同時(shí)，聘請專業(yè)咨詢機(jī)構(gòu)為項(xiàng)目全生命期提供財(cái)務(wù)、法律、技術(shù)和商務(wù)支持，為本項(xiàng)目順利推進(jìn)保駕護(hù)航。

　　 10.3 爭取政策支持。充分整合、有效利用現(xiàn)有資源和政策，爭取PPP項(xiàng)目配套政策支持;同時(shí)，積極申報(bào)PPP示范項(xiàng)目，爭取國家和有關(guān)部門的各類支持。

　　 10.4 完善監(jiān)管制度。研究并完善本項(xiàng)目監(jiān)管體系，對本項(xiàng)目進(jìn)行全流程履約管理。

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